Compliance

La responsabilidad penal de la empresa, está vinculada a la culpabilidad por defecto de organización, es decir tomar todas las medidas para evitar la aparición de conductas ilícitas dentro de la empresa, de allí la importancia de la creación y aplicación de los códigos de ética y conducta empresariales, los modelos de organización, los protocolos de evitación de riesgos y los códigos de prevención,  también llamados programas de cumplimiento.

La prevención de los riesgos de imputación penal a las empresas y a sus órganos directivos, accionistas y empleados o su procesamiento judicial, es el punto de encuentro entre el Derecho Penal Económico y el Corporate Compliance o Cumplimiento Normativo, es por esto que las empresas deben organizar un sistema de control preventivo interno para garantizar la legalidad de la actuación de la junta directiva y de las personas subordinadas a ella, en ese sistema encontramos al programa de cumplimiento o compliance programme, el cual es dirigido por un responsable que ocupa el cargo de oficial de cumplimiento o compliance officer, que puede cumplir con sus funciones dentro de la empresa o fuera de ella como asesor externo.

En el bufete de abogados penalistas ALC Penal (Asesoría Legal Corporativa), para evitar el riesgo de imputación de  la empresa, de sus accionistas y directivos, nos hemos basados en nuestro conocimiento y experiencia para ayudar a nuestros clientes en la implementación de su programa de cumplimiento normativo, de hecho tenemos nuestro propio Código de Conducta, Ética y Moral, inspirado en la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) y la Ley contra el Soborno del Reino Unido.